（原标题：职工纠合三年违纪向客户常识测评 “递谜底”，太平洋证券一分公司因符合性经管问题被罚）

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蓝鲸新闻12月9日讯（记者 胡劼）为了让客户凯旋开户，以至多通畅往来权限，一些券商从业者不吝冒着“就义行状生计”的风险，在客户完成接头业务常识和风险测评时“递谜底”。即便监管反复强调接头合规风险，这么的举止仍时有“冒头”。

近日，海南证监局败露的一则警示函自满，太平洋证券股份有限公司（下称“太平洋证券”）海口分公司因职工通过个东说念主微信向客户提供测评谜底 “吃”罚单。

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经查，太平洋证券海口分公司存在以下违纪事项：2021年10月至2024年7月时辰，该分公司存在职工通过个东说念主微信向客户提供通畅科创板、北交所及格投资者登记的常识测试谜底的违纪事项，违背了《证券期货投资者符合性经管方针》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者符合性经管方针》（证监会令第202号）第三条的划定。把柄接头划定，海南证监局决定对其聘用出具警示函的行政监督经管步履，并记入老本市集诚信档案数据库。

需关心的是，部分证券从业者即便清楚向投资者表示测评谜底系违背投资者符合性原则的“越界”举止，却仍反复在“红线”旯旮试探。

蓝鲸新闻记者了解到，投资者在券商开户时需要进行常识测评、风险测评，以确保和投资者本东说念主和券商洞悉其风险承受才略和投资常识水平。由于测评题目数目较多耗时较长，一些券商从业东说念主员可能会出于投资者答题耐性不及，职工我方也思快点完成开户预备等原因，通过流露试题谜底、协助答题等时势加速测评完成的速率，以至是勾搭客户通畅更多往来权限。不外，这种在符合性经管职责中频存荣幸时势的作念法，例必会为券商的合规展业带来隐患。

“在行政包袱方面开云体育，券商职工‘递谜底’等舞弊举止赫然违背《证券期货投资者符合性经管方针》划定，券商可能会靠近陶冶、罚金、职工被暂停能够罢休从业经验等处罚步履。在民事包袱方面，券商与客户之间存在左券关联，其中包括合规开展业务的义务。当从业东说念主员协助客户舞弊完成测评时，违背了左券商定中的诚信、合规等条目。”上海申伦讼师事务所夏海龙讼师对记者暗示，若是客户因不符合的风险测评效果通畅了超出本人承受才略的往来权限而遭遇亏损，券商可能会因莫得尽到符合性义务而承担民事抵偿包袱。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）