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体育游戏app平台非因基金财产自己承担的债务-开云网页版登录·官方网站入口
发布日期：2025-09-23 13:18    点击次数：159

吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指  数证券投资基金连结基金招募说明书    基金经管东谈主：吉祥基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                    【遑急教导】   一、吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金连结基金（以 下简称“本基金”）经中国证监会 2025 年 7 月 1 日证监许可20251370 号文注 册召募。   二、基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   三、基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基金 钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当负责阅读基金合 同、基金招募说明书、基金家具府上概要等信息表示文献，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分计划自身的风险承 受才智，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险， 由于基金投资东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实 施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。特定风险包括：标的指数的风险、标的指数波动的风险、追踪偏离风险 及追踪舛错控制未达约定目的的风险、标的指数变更的风险、投资于目的 ETF 基 金带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、钞票维持证 券的投资风险、股指期货投资风险、国债期货投资风险、股票期权投资风险、信 用衍生品投资风险、基金财产投资运营过程中的升值税、参与转融通证券出借业 务的风险、参与融资业务的风险、投资存托凭证的风险、科创板股票投资风险。   五、本基金为吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金（简 称“目的 ETF”）的 ETF 连结基金，通过投资于目的 ETF 追踪标的指数进展，具 有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓同样的风险收益特征。   六、本基金标的指数为中证全指摆脱现金流指数。   同中证全指指数的样本空间。    曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间中合适可投资性筛选条件的证券，登第同期称心以下条 件的上市公司证券四肢待选样本：      按照中证一级行业分类，不属于金融或地产行业；      摆脱现金流和企业价值均为正，其中摆脱现金流=曩昔一年策划行径产生 的现金流量净额 ? 曩昔一年购建固定钞票、无形钞票和其他历久钞票支付的现 金，企业价值 = 公司总市值 + 总欠债? 货币资金；      连气儿 5 年策划行径产生的现金流量净额为正；      盈利质料由高到低名次位于样本空间前 80%，其中盈利质料=(曩昔一年 策划行径产生的现金流量净额 ? 曩昔一年营业利润)/总钞票；    （2）将待选样本按照摆脱现金流率由高到低名次，登第名次前 100 的证券 四肢指数样本，其中摆脱现金流率 = 摆脱现金流/企业价值。    指数诡计公式为：               通知期样本的调养市值     通知期指数 =                × 1000                   除数    其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见诡计与小器确信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指 数样本采取摆脱现金流加权，单个样本权重不跳跃 10%。 网址：www.csindex.com.cn。    七、投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募 说明书》、《基金合同》、基金家具府上概要，全面坚定本基金的风险收益特征和 家具特色，并充分计划自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。 基金的过往事迹并不预示其畴昔进展，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不构 成对本基金事迹进展的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行背负。投资者投资于本基金在顶点情况下可能损失整个本金。   八、本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、 备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目的，本基金还可投资于非成份 股、债券、同行存单、钞票维持证券、债券回购、现金以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。 在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以及 其他未能意想的特殊情形下，可能导致基金钞票变现繁难或变现对质券钞票价钱 形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金 不可杀青既定的投资决策等风险。   九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错控制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基 金招募说明书对于“风险揭示”的议论内容。   十、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品的投资。信用衍生品的 投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招 募说明书对于“风险揭示”的议论内容。   十一、本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内 阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证特殊风险， 如存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与翻新企业刊行东谈主、境 外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和交游机制等议论的风险，详见本招募说明书。  十二、本基金的投资范围科创板上市交游股票，如果投资，会靠近科创板机 制下因投资标的、阛阓轨制以及交游法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于 阛阓风险、流动性风险、退市风险、聚首度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。  十三、投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具府上概要。基金的过往事迹并不代表畴昔进展。基金经管东谈主 经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。  十四、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履 行相应门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标记， 并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读议论内容并温情本基 金启用侧袋机制时的特定风险。  十五、投资者阐发清醒并同意认/申购本基金基金份额的行动即视为同意履 行全力配合基金经管东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别模范以法律律例、自律规 则及议论开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金经管东谈主进 行穿透识别最终投资者的，基金经管东谈主有权拒却投资者的认/申购央求，认/申购 央求照旧阐发的，基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。  十六、基金份额持有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、                              《中国东谈主民 银行对于加强开户经管及可疑交游通知后续控制措施的通知》、                            《金融机构大额交 易和可疑交游通知经管办法》、              《中国东谈主民银行对于落实施行联合国安理解议论决 议的通知》等反洗钱议论法律律例的章程，将严格盲从上述章程，不会违反任何 前述章程；承诺用于基金投资的资金开首不属于坐法犯警所得过甚收益；承诺出 示信得过有用的身份证件或者其他身份证明文献，积极履行反洗钱职责，不借助本 业务进行洗钱、恐怖融资等坐法犯警行径。基金份额持有东谈主承诺，其不属于联合 国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁名单内的企业或个东谈主，不位于 被联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁的国度和地区。                一、       绪 言   《吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金连结基金招募 说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》                             （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                           （以下简称《销售办 法》）、    《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                       （以下简称《信息表示办法》）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》                        （以下简称“《流动性风险 经管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金联 接基金基金合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金议论的触及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、       释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金连结基金 金连结基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金连结基金托管条约》及对该托管条约 的任何有用改进和补充 式指数证券投资基金连结基金招募说明书》过甚更新 券投资基金连结基金基金份额发售公告》 券投资基金连结基金基金家具府上概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不悉力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的改进 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其往往作念出的改进）及议论 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、调养、转托管、按时定额投资及提供基金交游账户信 息查询等行径 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受吉祥基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得跳跃 3 个月 绽放日 范基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调养为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资边幅 加上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入 央求份额总额后的余额)跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不 从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申 购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份 额，称为 C 类份额 资目的 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金 财产带来的成本和用度的纯粹 本息、基金应收款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等弁言 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票维持证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 值的边幅，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公道对待 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 经管信用风险的信用衍生器用 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为诡计基准 账户进行处置计帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 指数的交游型绽放式指数证券投资基金，精采追踪标的指数进展，追求追踪偏离 度和追踪舛错最小化，采取绽放式运作边幅的基金 下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，何况该 ETF 的投资目 标和本基金的投资目的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目的。本基 金以吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金为目的 ETF 致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票                  三、   基金经管东谈主 一、基金经管东谈主概况 称号：吉祥基金经管有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 批准设立机关：中国证券监督经管委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表东谈主：罗春风 成立日期：2011 年 1 月 7 日 组织体式：有限就业公司（中外合资） 注册成本：东谈主民币 130,000 万元 存续期间：持续策划 议论东谈主：马杰 议论电话：0755-22623179         鼓励称号          出资额（万元）        出资比例    吉祥相信有限就业公司              88,647    68.19%    大华钞票经管有限公司              22,763    17.51%    三亚盈湾旅业有限公司              18,590    14.3%          统共                130,000    100% 基金经管东谈主无任何紧要行政处罚记录。 二、基金经管东谈主主要东谈主员情况 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干 部、吉祥保障集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总 公司东谈主事行政部/培训部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北 京分公司总司理、吉祥基金经管有限公司副总司理、吉祥基金经管有限公司总经 理。现任吉祥基金经管有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇通投资经管有限公司执 行董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金经管有限公司 看管长。现任吉祥基金经管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司企划部计 划经管岗/精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、 企划精算部总司理助理、中国吉祥财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、 中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥 财产保障股份有限公司共同资源中心财企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财 务负责东谈主、董事会文告、中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席财务官（财务 负责东谈主），现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司总司理助理兼审计就业东谈主， 兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证券股份有限公司董事、吉祥信 托有限就业公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳吉祥抽象金融服务 有限公司董事、吉祥国际融资租出有限公司董事、中国吉祥保障国外(控股)有限 公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公 司水险业务部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分 公司副总司理、吉祥产险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、 吉祥产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集 团）股份有限公司首席东谈主力资源施行官。   路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险经管司理、中 国吉祥保障（集团）股份有限公司钞票配置部总司理、吉祥基金经管有限公司 MOM 投资中心总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司钞票配置部总 监。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、 UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华 银行（中国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行 集团异邦径直投资征询与机构互助统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南 分行成员委员会成员。    张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“终点投资部门”首 席投资员、大华钞票经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现 任大华钞票经管有限公司施行董事及首席施行长，兼任大华钞票经管（泰国）有 限公司董事、大华钞票经管（马来西亚）有限公司董事、大华钞票经管（中国台 湾）有限公司董事。    薛世峰先生，荒芜董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦厚、深圳市龙岗镇 投资经管公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市 鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加 入广东万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职 讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份有限公司荒芜董事。    李娟娟女士，荒芜董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校西宾、深圳兴 粤司帐师事务所样子司理、深圳职业时期学院经济系西宾、司帐专科主任、深圳 职业时期学院计财处处长、深圳职业时期学院经济学院副院长，现任深圳明阳电 路科技股份有限公司荒芜董事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司荒芜董事。    刘雪生先生，荒芜董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、 深圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册会 计师协会部门临时负责东谈主、文告长助理、文告长，现任吉兆业集团控股有限公司 荒芜董事、深圳市杰普特光电股份有限公司荒芜董事、奥士康科技股份有限公司 荒芜董事。    潘汉腾先生，荒芜董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高档施行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 荒芜董事。    （2）监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司广东 分公司稽核监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规 部、深圳吉祥抽象金融服务有限公司稽核监察样子中心银行投资审计部，现任中 国吉祥保障（集团）股份有限公司内控经管中心法律合规部高档内控合规经管经 理，兼任吉祥相信有限就业公司监事、吉祥证券股份有限公司监事、吉祥不动产 有限公司监事、吉祥钞票经管有限就业公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票经管公司以 及新加坡毕盛钞票公司、鼎崴成本经管公司，现任大华钞票经管有限公司风控主 管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源 经管岗，现任吉祥基金经管有限公司东谈主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市 宝能投资集团财务部司帐主管，现任吉祥基金经管有限公司监察稽核副总监。   （3）公司高档经管东谈主员   罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，吉祥 保障集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事 行政部/培训部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司 总司理、吉祥基金经管有限公司副总司理、吉祥基金经管有限公司总司理，现任 吉祥基金经管有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇通投资经管有限公司施行董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金经管有限公司看管长。 现任吉祥基金经管有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾 任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部 投钞票品销售主管、大华银行集团行长助理，大华钞票经管公司大中华区业务开 发主管，高档董事。现任吉祥基金经管有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总 司理，吉祥银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，平 安基金经管有限公司看管长。现任吉祥基金经管有限公司风控负责东谈主。   王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划 部主任，司理、吉祥基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉祥汇通投资经管有限公 司业务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金经管有限公司总 司理助理。   李海波先生，硕士。曾任职南边基金经管股份有限公司监察稽核部总监助理， 吉祥基金经管有限公司法律合规监察部负责东谈主。现任吉祥基金经管有限公司看管 长，兼任深圳吉祥汇通投资经管有限公司监事。   游自立先生，学士。曾任职吉祥科技深圳有限公司产险系统开发部，前海保 险交游中心（深圳）股份有限公司信息时期部，吉祥基金经管有限公司系统诡计 总监、信息时期施行总司理、信息时期中心负责东谈主。现任吉祥基金经管有限公司 信息时期负责东谈主。   刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金经管有限 公司家具研究主管。2018 年 8 月加入吉祥基金经管有限公司，曾任 ETF 指数投 资中心指数研究员、基金司理助理。现担任吉祥中证粤港澳大湾区发展主题交游 型绽放式指数证券投资基金（2019-10-11 于今）、吉祥中证光伏产业交游型绽放 式指数证券投资基金（2021-02-09 于今）、吉祥中证新材料主题交游型绽放式指 数证券投资基金（2021-07-09 于今）、吉祥中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金（2021-07-14 于今）、吉祥中证沪港深线上耗尽主题交游型绽放式指数证券 投资基金（2021-11-09 于今）、吉祥中证东谈主工智能主题交游型绽放式指数证券投 资基金（2023-04-06 于今）、吉祥富时中国国企绽放共赢交游型绽放式指数证券 投资基金（2023-11-15 于今）、吉祥中证新动力汽车产业交游型绽放式指数证券 投资基金发起式连结基金（2024-01-29 于今）、吉祥富时中国国企绽放共赢交游 型绽放式指数证券投资基金连结基金（2024-03-26 于今）、吉祥中证耗尽电子主 题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（2024-07-19 于今）、吉祥中 债-中高品级公司债利差因子交游型绽放式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、 吉祥中证耗尽电子主题交游型绽放式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、平 安上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金（2025-01-15 于今）、吉祥上证 180 交游型绽放式指数证券投资基金连结基金（2025-03-20 于今）、吉祥中证东谈主工智 能主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（2025-04-29 于今）基金 司理。   刘洁倩女士也曾管的基金：吉祥中证畜牧滋生交游型绽放式指数证券投资基 金（2021-03-04 至 2024-07-19）、吉祥中债-0-3 年国开行债券交游型绽放式指数 证券投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）。   公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资部投资施行总司理高莺女士、MOM 投资部 投资总监助理邓华卉女士、MOM 投资部基金司理张月女士。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。    三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划边幅经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此荒芜，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行基金、证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；                《基金合同》过甚他相关章程，履行信息表示及报 告义务； 《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上，保存期限不低于法律律例章程的最低期限； 证投资者简略按照《基金合同》章程的期间和边幅，随时查阅到与基金相关的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 现和分派； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担就业； 法律行动； 效，基金经管东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金经管东谈主对于盲从法律律例的承诺 建立健全的里面控制轨制，采取有用措施，防患违反《中华东谈主民共和国证券法》 行动的发生； 里面风险控制轨制，采取有用措施，防患下列行动的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事议论的交游行径；   （7）唐突职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。 家相关法律、律例及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪策划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意损伤基金份额持有东谈主或其他基金议论机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、干豫、阻挡或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、浮滥权柄，不按照章程履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事议论的交游行径；   （8）协助、接受寄予或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违反证券交游场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 阻挠阛阓次序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中有意含有装假、误导、诓骗身分；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的行动。   五、基金经管东谈主对于谢却性行动的承诺   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列行动： 章程的除外；   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或按变更后的章程 施行。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事议论的交游行径；   七、基金经管东谈主的里面控制轨制   为保证公司范例化运作，有用地驻防和化解策划风险，促进公司诚信、正当、 有用策划，保障基金份额持有东谈主利益，小器公司及公司鼓励的正当权益，本基金 经管东谈主建立了科学、严实、高效的里面控制体系。   （1）保证公司策划经管行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵略；   （3）杀青公司矜重、持续发展，小器鼓励权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，耿直诚信，清廉自律，费力尽责；   （5）保护公司最遑急的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面控制必须遮掩公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务设施，并普遍适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面控制的中枢是有用驻防各式风险，公司组织体系的 组成、里面经管轨制的建立都要以驻防风险、审慎策划为起点；   （3）彼此制约原则：公司建树的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）荒芜性原则：公司根据业务的需要设立相对荒芜的机构、部门和岗亭； 公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面经管轨制具有高度的泰斗性，应是通盘职工严 格盲从的行动指南；施行里面经管轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有特出制 度或违反规章的权力；   （6）当令性原则：里面控制应具有前瞻性，何况必须跟着公司策划策略、 策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的 转换实时进行相应的修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的策划经管方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的里面控制成果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离， 基金投资研究、决策、施行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上 顺应结巴。   公司制定了合理、完备、有用并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面控制大 纲，它是公司制定各项规章轨制的撮要和统治；第二个层面是公司基本经管轨制， 包括风险控制轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、监察稽核制 度、信息时期经管轨制、公司财务轨制、府上档案轨制、事迹评估侦查轨制和紧 急应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建树、岗亭就业、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和经管就业的运行办法，是对业务各个细节、经由 进行的形容和不竭。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的门径，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司疼爱对轨制的持续磨练，招引 业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，络续检验和增强 公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于整个公司行径。鼓励会、董事会、监事会和经管层必 须充分履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 施行；各项经济策划业务和经管门径必须征服经管层制定的操作规程，承办东谈主员 的每一项就业必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采取书面 体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权的部门和 东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保持荒芜、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严实 的研究就业业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制， 研究部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和小器备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持辅导的交流渠谈；建立研究通知质料评价体系， 络续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和效淘气原则制 定合理的决策门径；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的不竭轨制和侦查轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与经管轨制，将要点投资限制在章程的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资经处事迹评价体系。   （4）交游业务   建立聚首交游室和聚首交游轨制，投资指示通过聚首交游室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善议论的安全设施；聚首交游室草率 交游指示进行审核，建立公道的交游分派轨制，确保各基金利益的公道；交纪行 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期应建立科学的投资交游绩效 评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制点建立严实 的司帐系统，对于不同基金、不同客户荒芜建账，荒芜核算；公司通过复核轨制、 凭证轨制、合理的估值方法和估值门径等司帐措施信得过、齐全、实时地记录每一 笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确保档 案信得过齐全。   （6）信息表示   公司建立了完善的信息表示轨制，保证公开表示的信息信得过、准确、齐全。 公司设立了信息表示负责东谈主，并建立了相应的门径进行信息的采集、组织、审核 和发布就业，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律律例的章程， 同期加强对信息表示的查验和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立看管长，经董事会聘任，报中国证监会议论派出机构招供。根据公 司监察稽核就业的需要，看管长不错列席公司议论会议，调阅公司议论档案，就 里面控制轨制的施行情况独马上履行查验、评价、通知、建议职能。看管长按时 和不按时向董事会通知公司里面控制施行情况，董事会对看管长的通知进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的荒芜 性和泰斗性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了 专科任职条件、操作门径和组织标准。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按时或不按时查验里面控制轨制的 施行情况，促使公司各项策划经管行径的范例运行。   公司董事会和经管层充分疼爱和维持监察稽核就业，对违反法律律例和公司 里面控制轨制的，讲求相关部门和东谈主员的就业。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面控制轨制的表示信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据阛阓变化和公司业务发展络续完善里面控制轨制。                       四、   基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   初次注册登记日期：1984 年 1 月 1 日   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   法定代表东谈主：廖林   托管部门信息表示议论东谈主：郭明   议论电话：010-66105799   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   适度 2024 年 12 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 208 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学 历或高档时期职称。   三、证券投资基金托管情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“老诚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管 和里面控制体系、范例的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行钞票托管东谈主职责，为境表里纷乱投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最训练的家具线。领有包括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、股权投资 基金、证券公司聚首钞票经管规划、证券公司定向钞票经管规划、交易银行信贷 钞票证券化、基金公司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为 各类客户提供个性化的托管服务。适度 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一年取得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融范畴的持续招供和广 泛好评。   四、托管业务的里面控制轨制   中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务速即发展，永久保持在钞票 托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与钞票托管部“一手捏业务拓展，一 手捏内控开荒”的作念法是分不开的。钞票托管部很是疼爱改进和加强里面风险管 理就业，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻防和控制的力度，用心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务样子全过程风险经管四肢遑急就业 来作念。从 2005 年于今共十六次奏凯通过评估组织里面控制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，整个取得无保寄望见的控制及有用性通知。充分标明荒芜第三方 对中国工商银行托管服务在风险经管、里面控制方面的健全性和有用性的全面认 可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制才智照旧与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。目下，ISAE3402 审阅照旧成为年度化、旧例化的内控就业手 段。   保证业务运作严格盲从国度相关法律律例和行业监管法律解释，强化和建立称职 策划、范例运作的策划念念想和策划作风，形成一个运作范例化、经管科学化、监 控轨制化的内控体系；驻防和化解策划风险，保证托管钞票的安全齐全；小器持 有东谈主的权益；保障钞票托管业务安全、有用、矜重运行。   中国工商银行钞票托管业务里面风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险控制处及钞票托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险经管政策，对各业务 部门风险控制就业进行指导、监督。钞票托管部里面建树专门负责稽核监察就业 的里面风险控制处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指导下，依影相关 法律规章，对业务的运行荒芜支配稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务策划经管行径的永久。   （2）齐全性原则。托管业务的各项策划经管行径都必须有相应的范例门径 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，遮掩通盘的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务策划行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立议论的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策划行径必须驻防风险，审慎策划，保证基金 钞票和其他寄予钞票的安全与齐全。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划经管的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）荒芜性原则。设立专门履行基金托管东谈主职责的经管部门；径直操作主谈主 员和控制东谈主员必须相对荒芜，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须荒芜于 内控轨制的制定和施行部门。   （1）严格的结巴轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员行动范例等一系 列规章轨制，并采取了精好意思的防火墙结巴轨制，简略确保钞票荒芜、环境荒芜、 东谈主员荒芜、业务轨制和经管荒芜、会聚荒芜。   （2）高层查验。主管行指导与部门高档经管层四肢中国工商银行托管业务 政策和策略的制定者和经管者，要求下级部门实时通知策划经管情况和终点情况， 以查验钞票托管部在杀青里面控制目的方面的进展，并根据查验情况建议里面控 制措施，督促职能经管部门改进。   （3）东谈主事控制。钞票托管部严格落实岗亭就业制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三谈控制防地，健全绩效侦查和激励机制，种植“以东谈主 为本”的内控文化，增强职工的就业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。 并通过进行按时、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工种植风险防 范与控制理念。   （4）策划控制。钞票托管部通过制定规划、编制预算等方法开展各式业务 营销行径、处理各项事务，从而有用地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险经管。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等边幅加强里面 风险经管，按时或不按时地对业务运作景色进行查验、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全控制。中国工商银行通过业务操作区相对荒芜、数据和传真 加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。钞票托管业务建立专门的倒霉规复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的倒霉规复决策，并组织职工按时演 练。为使演练愈加接近实战，钞票托管部络续提高演练模范，从最先的按照预订 期间演练发展到当今的“有时演练”。从演练结果看，钞票托管部完全有才智在 发生倒霉的情况下两个小时内规复业务。   （1）钞票托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直指导下，依影相关法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、沉稳地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯有这么，风险控制轨制和措施才会全面、有用。钞票 托管部实施全员风险经管，将风险控制就业落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分疼爱内控轨制的开荒，一贯坚持 把风险驻防和控制的理念和方法融入岗亭职责、轨制开荒和就业经由中。经过多 年努力，钞票托管部照旧建立了一整套里面风险控制轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经由、稽核监察轨制、信息表示轨制等，遮掩通盘部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务设施之间的彼此制约机制。   （4）里面风险控制永久是钞票托管部就业要点之一，保持与业务发展同等 地位。钞票托管业务是交易银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就特 别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻防和控制体系四肢就业重 点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况络续出现，资 产托管部永久将风险经管放在与业务发展同等遑急的位置，视风险驻防和控制为 托管业务糊口和发展的生命线。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金律例的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与 银行间债券阛阓、基金钞票净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、议论信息表示、基金宣传推介材料中登 载基金事迹进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月开动。基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《基金法》、基 金合同、基金托管条约或相关基金法律律例章程的行动，应实时以书面体式通知 基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应通知中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪行动， 应立即通知中国证监会，同期通知基金经管东谈主限期纠正。                       五、   议论服务机构  一、基金份额销售机构  （1）直销机构  吉祥基金经管有限公司  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层  法定代表东谈主：罗春风  直销电话：0755-22627627  直销传真：0755-23990088  议论东谈主：郑权  网址：fund.pingan.com  （2）其他销售机构  详见基金份额发售公告或在基金经管东谈主网站公示。 机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。  二、基金登记机构  吉祥基金经管有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层  法定代表东谈主：罗春风  电话：0755-81928744  传真：0755-23990088  议论东谈主：李博文  三、出具法律意见书的讼师事务所  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 议论东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊往往合伙） 住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表东谈主：毛鞍宁 议论电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真电话：（010）85188298、（0755）25026188 承办注册司帐师：吴翠蓉 黄拥璇 议论东谈主：吴翠蓉                 六、   基金召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他相关规 定，并经中国证监会证监许可20251370 号文准予召募注册。   二、基金的类别   ETF 连结基金   三、基金的运作边幅   契约型绽放式   四、基金存续期间   不按时   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   六、召募对象   合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   七、基金的最低召募金额总额和召募范畴上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、范畴控制的具体决策详见基金份额发售公告。基金合同 顺利后不受此范畴限制。   八、发售边幅   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的调养销售机构的议论公告或在基金经管 东谈主网站公示。   九、召募场面   本基金通过基金经管东谈主的直销中心和其他销售机构的基金销售网点进行募 集。   投资者还可登录基金经管东谈主公司网站（fund.pingan.com），在与基金经管东谈主 达成网上交游的议论条约、接受基金经管东谈主相关服务要求、了解相关基金网上交 易的具体业务法律解释后，通过基金经管东谈主网上交游系统办理开户、认购等业务。   具体销售机构及议论边幅以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。如果本基金后续调养销售机构的， 具体名单见基金经管东谈主网站表示的基金销售机构名录。   十、基金份额类别   本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为 不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金钞票上钩 提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时不收取认购费、申购 费，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额。   本基金 A 类和 C 类份额分别建树基金代码。由于两类份额的收费边幅不同， 本基金 A 类份额和 C 类份额将分别诡计基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响 的情况下，根据基金履走运作情况，在履行顺应门径后，基金经管东谈主可根据履行 情况，经与基金托管东谈主协商，调养基金份额类别建树、基金份额分类办法及法律解释、 变更收费边幅或者罢手现有基金份额的销售等，此项调养无需召开基金份额持有 东谈主大会，但须提前公告。   十一、投资东谈主对基金份额的认购 依据相关章程进行公告。   本基金认购采取金额认购的边幅。   （1）投资者认购时，需按销售机构章程的边幅全额缴款。   （2）投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购申 请单独诡计。认购央求一继承理不得拆除。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎接收到认购央求。认购央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购 央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。   投资者通过其他销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额最先为东谈主民 币 1 元（含认购费），追加认购的最低金额不受限制。基金经管东谈主直销网点接受 初次认购央求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含认购费），追加认购的最低 金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含认购费）。通过基金经管东谈主网上交游系统办理基 金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，初次单笔最低认购金额为 东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元（含认购 费）。   基金经管东谈主对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额不设上限限制，基金管 理东谈主不错章程单个投资者累计认购金额上限，具体章程见议论公告。 经管东谈主应当将无效央求部分对应的认购款项本金退还给投资者。   十二、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的诡计   本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金认购用度，C 类基金份额不 收取认购费。投资东谈主在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别诡计。   表：本基金 A 类基金份额的认购费率结构            认购金额 M（元）              认购费率               M＜100 万                  0.80%               M≥500 万            每笔 1000 元   A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 A 类基金份额的认购份额的诡计公式为：   （1）认购用度适用比例费率的情形下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额的情形下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   本基金 C 类基金份额的认购份额的诡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   例：某投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利 息为 30 元，其对应的认购费率 0.80%，则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝300,000/（1+0.80%）＝297,619.05 元   认购用度＝300,000－297,619.05＝2,380.95 元   认购份额＝（297,619.05+30）/1.00＝297,649.05 份   即：投资东谈主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息 为 30 元，则其可得到 297,649.05 份 A 类基金份额。   认购份额的诡计保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   十三、召募资金利息的处理边幅   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十四、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何 东谈主不得动用。   基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。   十五、目的 ETF 及连结基金   本基金的目的 ETF 为吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资 基金。   本基金与目的 ETF 之间的议论：   （1）两只基金的投资目的均为精采追踪标的指数；   （2）两只基金具有同样的风险收益特征；   （3）目的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与目的 ETF 之间的区别：   （1）在投资方法方面，目的 ETF 采取完全复制法，径直投资于标的指数的 成份股及备选成份股；而本基金则采取障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投 资于目的 ETF，杀青对标的指数的精采追踪。   （2）在交游边幅方面，投资东谈主既不错在二级阛阓买卖目的 ETF 的基金份额， 也不错按照申购赎回清单的要求，按照目的 ETF 法律文献的约定申赎目的 ETF； 而本基金的申购与赎回则与往往的绽放式基金访佛，通过基金经管东谈主及销售机构 按未知价法、采取金额申购、份额赎回的边幅进行。   （3）价钱揭示机制不同。目的 ETF 有实时阛阓交游价钱和逐日基金份额净 值；本基金只揭示逐日基金份额净值。   （4）申购赎回边幅不同。目的 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组合 证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照 目的 ETF 法律文献的约定以其他边幅申赎目的 ETF；本基金的投资东谈主依据基金份 额净值，以现金边幅进行申购赎回，金额申购、份额赎回。 括：   （1）法律律例对投资比例的要求。目的 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可 将整个或接近整个的基金钞票投资标的指数成份股及备选成份股，用于追踪标的 指数的进展；而本基金四肢往往的绽放式基金，每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，仍需将不低于基金钞票净值 存出保证金、应收申购款等）。   （2）申购赎回的影响。目的 ETF 采取按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的边幅，对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取按照 未知价法进行申赎的边幅，大额申赎可能会对基金份额净值产生一定冲击。   （3）投资经管边幅的不同，如在指数化投资过程中，不同的经管边幅会导 致追踪指数的水平、时期妙技、买入卖出的时机弃取等的不同。               七、   基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。基金经管东谈主自收到验资通知之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金经管东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可顺利时召募资金的处理边幅   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列就业： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时通知中给予 表示；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会通知并建议处分决策，如持续运作、调养运作边幅、与其他基金合并或 者远隔基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。            八、    基金份额的申购和赎回  一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他议论公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。  二、申购与赎回的绽放日及期间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交游阛阓，证券、期货交游所交游 期间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及 绽放期间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在 章程弁言上公告。   基金经管东谈主可根据履行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日期，具体 业务办理期间在申购开动公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理期间在赎回开动公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动期间后，基金经管东谈主应依照《信息表示办法》的 相关章程在章程弁言上公告申购与赎回的开动期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间建议申购、赎回或调养 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日各类基金 份额的基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主 必须依照《信息表示办法》的相关章程在章程弁言上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构章程的门径，在绽放日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程期间前全额托福申购款项，不然所提交 的申购央求不成立。投资东谈主在章程期间全额托福申购款项，申购央求成立；基金 份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主在提交赎回央求时，必须有鼓胀的基金份额余额，不然所提 交的赎回央求不成立。基金份额持有东谈主在章程的期间内递交赎回央求，赎回成立； 基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎回央求顺利后，基 金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 相关要求处理。   如遇目的 ETF 的投资阛阓休市、目的 ETF 暂停交游或赎回、目的 ETF 延 迟支付赎回对价或蔓延交收、交游所或登记机构的交游结算法律解释发生较大变化、 本基金证券、期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系 统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经由，则 赎回款项划付期间相应顺延，顺延至该因素放弃的最近一个就业日。   基金经管东谈主应以交游期间结果前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他边幅查询央求的阐发情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表 销售机构确乎接收到该央求。申购、赎回央求的阐发以基金份额登记机构的阐发 结果为准。对于央求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主不错在不违反法律律例章程和基金合同约定的情形下，对上述业 务办理法律解释进行调养，并按照《信息表示办法》的相关章程在章程弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额最先为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不设下限。基金经管东谈主 直销网点接受初次申购央求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）。通过基金经管东谈主网上交 易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初次单笔最 低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为东谈主民币   履行操作中，以各销售机构的具体章程为准。 份额不设下限，投资者全额赎回或转出时不受上述限制。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金经管东谈主议论公告。 每期扣款金额最低不少于东谈主民币 10 元（含申购费）。履行操作中，以各销售机构 的具体章程为准。 份额等数目限制或新增基金范畴控制措施。基金经管东谈主必须依照《信息表示办法》 的相关章程在章程弁言上公告。 该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四 舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   六、申购用度和赎回用度   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独诡计。   本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购用度，C 类基金份额不 收取申购用度。投资者申购 A 类基金份额时的申购用度如下：   表：本基金 A 类基金份额的申购费率            申购金额 M（元）             申购费率             M ＜100 万              1.00%             M ≥500 万            每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用 于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的各类基金份额赎回东谈主承担。坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额采取相通的赎回费率结构，具体费率如下：   表：本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率               持有期（Y）           赎回费率               Y＜7 天        1.50% 的费率或收费边幅依照《信息表示办法》的相关章程在章程弁言上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵从议论法律律例以及 监管部门、自律法律解释的章程，具体见基金经管东谈主届时的议论公告。 基金份额持有东谈主无本体性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规划， 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金经管东谈主不错按相 关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主顺应调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的诡计边幅   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本 次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东谈主 可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度=100,000-99,009.90＝990.10 元   申购份额=99,009.90/1.0160＝97,450.69 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0160 元，可得到 97,450.69 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投 资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000.00 元，则其可 得到的 A 类申购份额为：   申购用度＝1000.00 元   净申购金额＝6,000,000－1000.00＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份   即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本 次申购本基金 C 类基金份额 10 万元，该投资东谈主可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=100,000/1.0560＝94,696.97 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 94,696.97 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为 3 个月，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为 3 个月，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 基金份额净值在本日收市后诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行顺应门径，不错顺应蔓延诡计或表示。   八、申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登 记手续。   基金经管东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理期间进行调养， 但不得本体影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》的有 关章程在章程弁言公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值。 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 投资东谈主的申购央求。 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 6、10 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据相关章程在章程弁言上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 6、10 项情形时，基金经管东谈主不错采取比例阐发等边幅对该投资东谈主 的申购央求进行限制，基金经管东谈主也有权拒却该等整个或者部分申购央求。如果 投资东谈主的申购央求被整个或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放弃时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金钞票净值。 值。 东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 赎回业务。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合 同的议论要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予拆除。在暂停赎回的情况放弃时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理边幅   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额 总额后的余额)跳跃上一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才智支付投资东谈主的整个赎回央求时， 按正常赎回门径施行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日陆续赎回，直到整个赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被拆除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主的赎回申 请跳跃上一绽放日基金总份额的 20%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持 有东谈主超出 20%的赎回央求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内 （含 20%）的赎回央求，基金经管东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定边幅与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 宽限的赎回央求将自动转入下一个绽放日与下一绽放日其他赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到整个赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。如 投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在章程弁言上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他边幅（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 等边幅）在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并按照《信 息表示办法》的相关章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息表示办法》的相关章程，在章程弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   十三、基金调养   基金经管东谈主不错根据议论法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 议论法律解释由基金经管东谈主届时根据议论法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与议论机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无本体性不利影 响的前提下，履行议论门径后，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游场面或者其他边幅进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交游过户或者按 照议论法律律例或国度有权机关要求的边幅进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈操纵有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的议论府上，对于合适条件的非交游过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十七、按时定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体法律解释由基金经管东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在议论公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资规划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻及质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例 或基金合同另有章程的除外。   在对基金份额持有东谈主无本体性不利影响的前提下，履行议论门径后，如议论 法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的议论公告。                九、   基金的投资   一、投资目的   本基金通过投资于目的 ETF，精采追踪标的指数，追求与事迹比较基准同样 的申报。   二、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备 选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目的，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 衍生器用（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调养债券、分离交游可调养债券、 可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府维持 机构债券、政府维持债券）、钞票维持证券、信用衍生品、债券回购、银行入款 （包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、现金 等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证 监会的议论章程。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权合约的投资比例遵从国度议论法律律例。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行顺应门径后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以目的 ETF 四肢其主要投资标的，便捷特定的客户群通过本基金投资 目的 ETF。在正常阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度统统值不跳跃 0.35%， 年化追踪舛错不跳跃 4%。如因指数编制法律解释调养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛错跳跃上述范围，基金经管东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错 进一步扩大。   本基金投资目的 ETF 有如下两种边幅：   （1）申购和赎回：目的 ETF 绽放申购赎回后，按照目的 ETF 法律文献约定 的边幅申赎目的 ETF。   （2）二级阛阓边幅：目的 ETF 上市交游后，在二级阛阓进行目的 ETF 基金 份额的交游。   当目的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养，基金经管东谈主在履行适 当门径后，本基金也将作相应的变更或调养。   在投资运作过程中，本基金将在抽象计划合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定采取一级阛阓申赎的边幅或二级阛阓交游的边幅进行目的 ETF 的买 卖。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股来追踪事迹比较基准，也不错 在条件允许的情况下通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目 标 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完 全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标 的指数组成过甚权重的变动而进行相应调养。但在因特殊情况（如流动性不及等） 导致无法取得鼓胀数目的个券时，基金经管东谈主将搭配使用其他合理方法进行顺应 的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪舛错，优化投资组合的配 置结构。   本基金在抽象计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金密切温情国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，权衡畴昔 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并招引信用分析等从下到上的个 券弃取方法构建债券投资组合，配置简略提供沉稳收益的债券钞票。   本基金根据风险经管的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交游。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本阛阓因素，招引定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东谈主将结 合资票投资的总体范畴，以及中国证监会的议论限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   国债期货四肢利率衍生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金经管东谈主将按照议论法律律例的章程，根据风险经管的原则，以套期 保值为目的，招引对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等有规划进行追踪监控。国债期货议论投资遵从法律律例 及中国证监会的章程。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将招引投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的议论限制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若议论法律律例发生变化时，基金经管东谈主股票期权投资经管从其最新章程， 以合适上述法律律例和监管要求的变化。畴昔如法律律例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行顺应门径后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金经管东谈主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、误期率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等因素，预判钞票池畴昔现金流变动。研究标的 证券刊行要求，权衡提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切温情流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险知道程 度的前提下，通过信用研究和流动性经管，弃取风险调养后收益较高的品种进行 投资。   本基金将顺应投资信用衍生品过甚挂钩债券，以在控制信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险经管的原则，以风 险对冲为目的，参与信用衍生品交游，滚动信用衍生品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特色。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合 成收益率，弃取具备一定信用利差的信用衍生品过甚挂钩债券进行投资，并确定 信用衍生品过甚挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于合适证券交游所或 银行间阛阓磋交易务法律解释的信用衍生器用。   可调养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特色，本基金 将弃取正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可调养债券和可交换债券进行投资， 并抽象研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面抽象计划票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务景色及公司治理等因素；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利才智及畴昔盈利预期。此外还需结 合对含权要求的研究，抽象判断内含期权的价值。   本基金将在充分计划风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若 议论融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新章程，以 合适上述法律律例和监管要求的变化。畴昔在法律律例允许的前提下，本基金可 根据议论法律律例章程参与融券业务。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交游边幅的翻新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略，并更新招 募说明书及公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （4）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （5）本基金持有的整个钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （6）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票维持证券的比例，不得跳跃 该钞票维持证券范畴的 10%；   （7）本基金经管东谈主经管的整个基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票维持 证券，不得跳跃其各类钞票维持证券统共范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级通知发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵从如下投资组合限制： 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值 15%； 票及目的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值 不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金投资于股票期权，还应遵从如下投资组合限制： 持有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需盲从下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均诡计；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资不合适上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用衍生品口头本金合 计不得跳跃基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行调养；   （18）议论法律律例以及监管部门章程的和基金合同约定的其它投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（8）、                  （13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌或交收蔓延等基 金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指 数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌或交收蔓延 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适第（1）项章程的比例，基金 经管东谈主应当在 20 个交游日内进行调养。法律律例或监管部门另有章程的，从其 章程。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或以调养后的章程为准。   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另 有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行 控制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱施行。议论交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予表示。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的荒芜董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或按变更后的章程 施行。  五、标的指数和事迹比较基准  本基金的标的指数为：中证全指摆脱现金流指数。  中证全指摆脱现金流指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×5%。   本基金通过主要投资于目的 ETF，精采追踪标的指数。因此，该指数简略较 好地反馈本基金的投资策略，简略较为客不雅地反馈本基金的风险收益特征。  畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会通知并建议处分决策，如调养运作边幅、与其他基金合并或者 远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金的目的 ETF 为股票型基金，其历久平均风险和预期收益水平高于夹杂 型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 连结基金，通过投资于目的 ETF 追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓同样的 风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金支配鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、目的 ETF 发生议论变更情形时的处理   目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目的 ETF 的连结基金变更 为径直投资该标的指数的指数基金，以上事项毋庸基金份额持有东谈主大会审议；相 应地，本基金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东谈主 另行公告。 经管东谈主相通的除外）；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                十、   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的目的 ETF 份额、各类有价证券、银行入款本息、 基金应收款项过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据议论法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相荒芜。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产荒芜于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。                十一、 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金议论的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律 律例章程需要对外表示基金净值信息的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的目的 ETF 份额、股票、债券、衍生器用和银行入款本息、应收 款项、信用衍生品、钞票维持证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定议论金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值的，草率报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有议论钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得议论钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。当日无基金份额 净值的，以最近就业日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至履行 收款日期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可调养债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时期确定公允价值；   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种， 采取在当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间阛阓上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值；对于银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的， 在回售登记日至履行收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估 值。   持有的银行按时入款或通知入款按履行利率法逐日阐发利息收入。 值。 会的议论章程进行估值，确保估值的公允性。 但经管东谈主照章应当承担的估值就业不因寄予而免除；采用的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依影相关法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估 值时期确定公允价值。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金调养日或履行 支付日进行相应的估值调养。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律律例的章程或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金净值信息诡计顺延错误而引起的损失，基金 托管东谈主不承担任何就业。   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规 定的，从其章程。   基金经管东谈主应每个估值日诡计基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主对外公布。   六、估值错误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，障碍 的就业东谈主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误就业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担； 由于估值错误就业方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值错误就业方照旧积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误就业方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值错误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误就业方仍草率估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不整个返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误就业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不妥得 利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值错误就业方。   （4）估值错误调养采取尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的边幅。   估值错误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值诡计错误偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日诡计当日的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息按章程给予公布。   九、特殊情况的处理方法 差不四肢基金钞票估值错误处理。 制机构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据错误、遗漏等原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现 错误的，由此形成的基金份额净值诡计错误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 就业，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放弃或缩小由此形成 的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。               十二、 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派边幅是现金分成；基金份额持有东谈主可对各类基金份额分别 弃取不同的分成边幅。弃取采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费； 收益率或基金的可供分派利润进行评价，在合适基金收益分派条件下，可安排收 益分派。评估期间、分派期间、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金 经管东谈主可根据履行情况确定并按影相关章程公告；   本基金在基金收益评价日对基金相对事迹比较基准的逾额收益率或基金的 可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金累计酬劳率跳跃事迹比较基准同 期累计酬劳率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金经管东谈主可进行收益分派； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享 有同等分派权；   在不违反法律律例章程及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应门径后可对基 金收益分派原则和支付边幅进行调养，且应于变更实施日前在章程弁言实时公告。   四、基金相对事迹比较基准的逾额收益率诡计   在收益评价日，基金经管东谈主诡计基金累计酬劳率、事迹比较基准同期累计报 酬率。   基金收益评价日本基金相对事迹比较基准的逾额收益率＝基金累计酬劳率 -事迹比较基准同期累计酬劳率   基金累计酬劳率＝收益评价日基金份额净值（如基金合同顺利满 3 个月后基 金份额发生折算，则采取剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同顺利日所对 应的 3 个月月度对日的前一就业日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝   注：∏为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折 算为 N 份。   事迹比较基准同期累计酬劳率＝收益评价日事迹比较基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一就业日事迹比较基准数值-100%。   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月终末一日。如基金份额发生折算，则采取剔除折算因素 的基金份额净值，详见届时基金经管东谈主发布的议论公告。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派边幅等内容。   六、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的相关章程在章程弁言公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法律解释》施行。   八、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付边幅   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按 前一日基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按议论合同章程支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应条约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或议论公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的议论税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。               十四、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面边幅阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关章程在章程弁言公告。                十五、 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管章程》、            《基金合同》过甚他相关章程。议论法律律例对于信息 表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的自 然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等弁言表示，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的期间和边幅查阅或者复制公开表示的信 息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体门径，说明基金家具的特色等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上概要的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具府上概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在章程弁言上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程弁言上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计边幅及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时通知，包括基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度通知，将年 度通知登载在章程网站上，并将年度通知教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度通知中的财务司帐通知应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期通知，将 中期通知登载在章程网站上，并将中期通知教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度通知， 将季度通知登载在章程网站上，并将季度通知教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度通知、中 期通知或者年度通知。   如通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时通知“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、通知期末持有份额及占比、通知 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度通知和中期通知中表示基金组合钞票情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时通知   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时通知书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务议论行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 边幅和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球弁言中出现的或者在阛阓精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，议论信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清晰。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐通知   基金合同远隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐通知。基金财产计帐小组应当将计帐通知登载在章程网站上， 并将计帐通知教导性公告登载在章程报刊上。   （十一）基金投资基金份额的信息表示   基金经管东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知等按时通知和招募说明书（更 新）等文献中表示所持基金的以下议论情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值表示期间等；             （2）交游及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明诡计方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作边幅、与其他基金合并、远隔基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等； （4）本基金投资于基金经管东谈主以及基金经管东谈主关联方所经管基金的情况。   （十二）基金投资钞票维持证券的信息表示   基金经管东谈主应在基金年度通知及中期通知中表示其持有的钞票维持证券总 额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和通知期内通盘的钞票维持证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度通知中表示其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券 市值占基金净钞票的比例和通知期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。   （十三）基金投资股指期货的信息表示   基金经管东谈主需按照律例要求在季度通知、中期通知、年度通知等按时通知和 招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、 损益情况、风险有规划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否合适既定的交游政策和交游目的等。   （十四）基金投资国债期货的信息表示   基金经管东谈主应当在季度通知、中期通知、年度通知等按时通知和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险有规划等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的交游政策和交游目的。   （十五）基金投资股票期权的信息表示   基金经管东谈主应当在按时信息表示文献中表示参与股票期权交游的相关情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险有规划、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。   （十六）基金投资非公开刊行股票的信息表示   基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会 章程弁言表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   （十七）基金参与融资及转融通证券出借交游的信息表示   基金经管东谈主应在基金季度通知、中期通知、年度通知等按时通知和招募说明 书（更新）等文献中表示参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就通知期内因参与转融通证 券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   （十八）基金投资信用衍生品的信息表示   基金经管东谈主应在季度通知、中期通知、年度通知等按时通知和招募说明书（更 新）等文献中表示信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资目的及策 略。   （十九）基金投资存托凭证的信息表示   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交游的股票施行。   （二十）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，议论信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （二十一）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会议论基金信息 表示内容与阵势准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照议论法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时通知、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金 计帐通知等公开表示的议论基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面 或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证议论报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程弁言上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球弁言表示信息，关联词其他环球弁言不得早于章程弁言表示信息，何况 在不同弁言上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计通知、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将议论档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法律解释的议论章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照议论法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金相 关信息： 营业时；                 十六、 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换。同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主诡计各项投资运作有规划和基金事迹有规划时仅需计划主袋账户钞票。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户钞票进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的议论要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐   特定钞票以可出售、可转让、规复交游等边幅规复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处置变现等边幅， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、议论用度发生情况等遑急信息。侧袋账户钞票整个完 成变现并远隔侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   七、侧袋机制的信息表示   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示边幅和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按时通知中表示通知期内侧袋账 户议论信息，基金按时通知中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度通知进行审计时，草率通知期内基金侧袋机制运行议论的会 计核算和年度通知表示等发表审计意见。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定钞票、远隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   八、本部分对于侧袋机制的议论章程，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的 部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致议论内容被取消或变更的，基金经管 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应门径后，可径直对本部天职容进行修改和 调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              十七、 风险揭示   本基金靠近的主要风险有阛阓风险、经管风险、流动性风险、本基金独到风 险、其他风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利爽径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分布这 种非系统风险，但不可完全避让。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 非平行迁徙相关的风险，单一的久期有规划并不可充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得较少的收益率。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的知识、教训、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，形成经管风险。但从历久看，本基金的收益水平仍与基金经管东谈主的经管水平、 经管妙技和经管时期等议论性较大，可能因为基金经管东谈主的因素而影响基金的长 期收益水平。   三、流动性风险   本基金属于绽放式基金，在通盘绽放日经管东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如 果出现较大数额的赎回央求，则使基金钞票变现繁难，基金靠近流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购和赎回”章节。  （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、 备选成份股（含存托凭证），还可投资于非成份股、衍生器用、债券、钞票维持 证券、信用衍生品、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、现金，以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的 议论章程，目的 ETF 追踪的标的指数为中证全指摆脱现金流指数，该标的指数 成份股数目较多、流动性较好，并通过分布投资裁汰了组合的流动性风险。因此， 正常阛阓环境下，投资标的的流动性充足，简略实时称心本基金的操作需乞降投 资者的赎回需求。但在顶点阛阓行情下，存在基金经管东谈主可能无法以合理价钱及 时变现或调养基金投资组合的风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比 例以上的，基金经管东谈主有权对其跳跃部分采取宽限办理赎回央求的措施。具体可 见招募说明书“基金份额的申购和赎回”中“十一、多数赎回的情形及处理边幅” 的内容。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情形及 处理边幅”，详备了解本基金宽限办理多数赎回央求的情形及门径。在此情形下， 投资东谈主的部分或整个赎回央求可能被拒却，基金投资东谈主可能靠近赎回效率裁汰的 风险，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基 金份额净值不同。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及门径。在此情 形下，基金投资东谈主可能会靠近赎回效率裁汰的风险。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理边幅”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及门径。在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的期间将可能比 一般正常情形下有所蔓延，央求赎回的基金份额持有东谈主不可如期取得全额赎回款， 除了对自身流动性产生影响外，也可能将损失蔓延款项部分的再投资收益。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。持续持有期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限 的投资者将支付更高的赎回费。   具体请参见基金合同“基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及门径。在此情形下，投资东谈主靠近暂时无法获取基金净值 信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回央求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过 调养基金的估值和基金份额净值的边幅传导给大额申购和赎回的投资者，以确保 基金估值的公道性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产 生的交游成本过甚他成本的风险。  侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行 支付，目的在于有用结巴并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额根据基 金合同和招募说明书的约定正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的 持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主 可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金经管东谈主在 基金按时通知中表示通知期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不四肢特定 钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金 经管东谈主不承担任何保证和承诺的就业。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作有规划和基金事迹有规划时仅需 计划主袋账户钞票，并根据议论章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 按投资损失处理，因此本基金表示的事迹有规划不可反馈特定钞票的真不二价值及变 化情况。   四、本基金独到的风险 的进展与总体阛阓进展有在互异，因标的指数编制方法的不训练也可能导致指数 调养较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪舛错，影响投资收益。 因素、上市公司景色、投资东谈主心思和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指 数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹进展与标 的指数进展之间产生互异的不确定性，包括但不限于以下因素：   （1）目的 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖目的 ETF 时所产生的价钱互异、交游成本和交游冲击；   （3）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （4）标的指数成份股的调养；   （5）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （6）申购、赎回因素带来的追踪舛错；   （7）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛错；   （8）基金现金钞票的牵累；   （9）基金的经管费、托管费和销售服务费等带来的追踪舛错；   （10）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （11）基金经管东谈主的买入卖出时机弃取；   （12）其他因素带来的偏差。   追踪舛错控制未达约定目的的风险：本基金力图净值增长率与事迹比较基准 之间的日均追踪偏离度统统值不跳跃 0.35%，年化追踪舛错不跳跃 4%，但因标 的指数编制法律解释调养或其他因素可能导致追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜陆续四肢本基金的投资标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数， 本基金的投资组合随之调养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投 资组合调养所带来的风险与成本。   由于主要投资于目的 ETF，是以本基金会靠近诸如目的 ETF 的经管风险与操 作风险、目的 ETF 基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、目的 ETF 的时期风 险等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和小器，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和小器，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会通知并建议处分决策，如调养运作边幅、 与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决。投资东谈主将靠近调养运作边幅、与其他基金合并、或者远隔基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与议论阛阓进展有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   本基金投资钞票维持证券，钞票维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致钞票维持证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受钞票维持证券阛阓范畴及交游活跃程 度的影响，钞票维持证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票维持证券之债务东谈主出现 误期，或在交游过程中发生交收误期，或由于钞票维持证券信用质料裁汰导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益碰到 较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的期间内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、经管 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。   信用衍生品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动 性风险是信用衍生品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少 导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制 的阛阓及环境变化，创设机构可能出现策划景色欠安或创设机构的现金流与预期 发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机 构或所受保护债券主体策划情况出现变化，导致信用评级机构调养对创设机构或 所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交游价钱波动，从而影响投资者的利益 的风险。   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；              （3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方误期、业务法律解释调养、信息时期不可 正常运行等风险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有往往证券交游所具有的政策风险、 阛阓风险、误期风险、业务履历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能进展出更大的波动性，投资者有契机取得较大 的收益，也有可能蒙受巨大损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本 的风险，以及与存托凭证刊行机制议论的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托 凭证持有东谈主在分成派息、支配表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托协 议自动不竭存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动 的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金如投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交 易法律解释等互异带来的独到风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块活跃度可能弱于 A 股其他 板块，由此导致该板块流动性欠佳。此外，科创板上市的企业中，不同流动性的 企业在不同阛阓行情下(牛市/熊市)的流动性风险各不相通，流动性差的企业所 靠近的流动性风险要高于流动性好的企业,熊市风险高于牛市风险,但也有少数 企业与之违背。   （2）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格：最先，退市期间更短，退市速率更快；其 次，退市情形更多，新增市值低于章程模范、上市公司信息表示或者范例运作存 在紧要残障导致退市的情形；第三，施行模范更严，显明丧失持续策划才智，仅 依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本体的关联交游撑持收入的上市公司可 能会被退市。且不再建树暂停上市、规复上市和再行上市设施，因此科创板上市 公司的退市风险更大。   （3）投资聚首的风险   科创板上市的企业主淌若科技翻新主题的企业，股票的风险特征存在一定趋 同性，股票价钱的波动也会呈现一定进程的同向变化，分布化投资的成果可能不 显耀，有投资风险相对聚首的风险。   （4）股价大幅波动的风险   科创板股票竞价交游建树较宽的涨跌幅限制，对个股逐日涨跌幅限制为 20%， 新股上市后的前 5 个交游日不建树涨跌幅限制，股价可能进展出比 A 股其他板块 更为剧烈的股价波动。   （5）科创板法律律例修改的风险   科创板股票议论法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交游所业务法律解释， 可能根据阛阓情况进行修改，或者制定新的法律律例和业务法律解释。新的法律律例 和法律解释可能会影响科创板的全体运行、股价波动等。   五、其他风险 生的风险；   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍法则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据议论 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配磨练。       十八、 基金合同的变更、远隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在章程弁言公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行议论门径后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，但《基金合 同》另有约定除外；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐通知 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通知出具法律意见书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐通知经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在章程网站上，并将计帐通知教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。             十九、 基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》荒芜运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司支配鼓励权利，为基金的利 益支配因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额持有东谈主的利益支配因基金财产投资于目的 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益支配诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在合适相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、 赎回、调养、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务法律解释；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎费力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划边幅经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此荒芜，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通知；   （10）编制季度通知、中期通知和年度通知；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关章程，履行信息表示及 通知义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程期间发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》章程的期间和边幅，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益支配诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金经管东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据议论阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此荒芜；对所托管的不同的基金分别建树账户，荒芜核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此荒芜；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金钞票净值、各类基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐通知、季度通知、中期通知和年度通知出具意见，说 明基金经管东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金经管东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他议论府上，保存期 限不低于法律律例章程的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作议论账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时通知中国证监会 和银行业监督经管机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                  （三） 基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项支配表决权。出席或者托付代表出席目的 ETF 基金份额持有东谈主大会，对 目的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项支配表决权。本基金参会份额和票数按权 益登记日本基金所持有的目的 ETF 份额占本基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金家具府上概要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息表示，实时支配权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 律例对基金份额持有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律律例为准。   鉴于本基金是目的 ETF 的连结基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的本基金份额径直插足或者托付代表插足目的 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。 在诡计参会份额和票数时，本基金的基金份额持有东谈操纵有的享有表决权的参会份 额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有 目的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金 总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为目的 ETF 后的每一参会份额和目的 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若 本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括目的 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直插足或者托付代表插足目的 ETF 基金份额持 有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以目的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份支配表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的寄给予本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先罢免《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持 有东谈主大会，本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召 集目的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据议论法律律例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作边幅；   （5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基 金份额持有东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费边幅或调养基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及法律解释进行调养；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东谈主履行顺应门径后，基金推出新业务或服务；   （6）由于目的 ETF 变更交游边幅、远隔上市或基金合同远隔而变更基金投 资目的、范围或策略；   （7）由于目的 ETF 远隔上市或基金合同远隔而变更为径直投资该标的指数 的指数基金；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集边幅 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知边幅 告。基金份额持有东谈主大想法知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决边幅；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信边幅、寄予的公证机关过甚联 系边幅和议论东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取边幅。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的边幅   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律律例、监管 机构允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明合适法律律例、《基金合 同》和会议通知的章程，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈操纵有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他边幅在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面边幅或大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布议论教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的边幅收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 通知不插足收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄予东谈操纵有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 亦可采取其他边幅授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权边幅不错采取书 面、会聚、电话、短信或其他边幅，具体边幅由会议召集东谈主确定并在会议通知中 列明；在会议召开边幅上，本基金亦可采取其他非现场边幅或者以现场边幅与非 现场边幅相招引的边幅召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信 边幅开会的门径进行。基金份额持有东谈主不错采取书面、会聚、电话、短信或其他 边幅进行表决，具体边幅由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，最先由大会操纵东谈主按照下列第（七）条章程门径确定 和公布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会操纵东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 操纵大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢 该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或操纵基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和议论边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 金合同另有约定外，调养基金运作边幅、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔 《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名边幅进行投票表决。   采取通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的违背字据证明，不然提交 合适会议通知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通知章程的表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵 东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会操纵东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程弁言上公告。如果采取 通信边幅进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有不悉力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则议论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若议论 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日议论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日议论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日议论基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）议论基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的议论章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文议论约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致议论内容被取消或变更的或法律律例增多新的持有东谈主大会机制 的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养或补充，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分派 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派边幅是现金分成；基金份额持有东谈主可对各类基金份额分别 弃取不同的分成边幅。弃取采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归并类别每一基金份额 享有同等分派权；      在不违反法律律例章程及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体 性不利影响的前提下，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原 则和支付边幅进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在 章程弁言实时公告。   四、与基金财产经管、运用相关用度的索取、支付边幅与比例   （一）基金用度的种类 公证费）； 赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付边幅   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按 前一日基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金钞票净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按议论合同章程支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应协 议章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资目的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备 选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目的，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 衍生器用（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调养债券、分离交游可调养债券、 可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府维持 机构债券、政府维持债券）、钞票维持证券、信用衍生品、债券回购、银行入款 （包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、现金 等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证 监会的议论章程。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权合约的投资比例遵从国度议论法律律例。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行顺应门径后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （4）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （5）本基金持有的整个钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （6）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票维持证券的比例，不得跳跃 该钞票维持证券范畴的 10%；   （7）本基金经管东谈主经管的整个基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票维持 证券，不得跳跃其各类钞票维持证券统共范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级通知发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵从如下投资组合限制： 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值 15%； 票及目的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值 不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金投资于股票期权，还应遵从如下投资组合限制： 持有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需盲从下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 均诡计；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资不合适上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用衍生品口头本金合 计不得跳跃基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行调养；   （18）议论法律律例以及监管部门章程的和基金合同约定的其它投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（8）、                  （13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌或交收蔓延等基 金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主 应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指 数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌或交收蔓延 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适第（1）项章程的比例，基金 经管东谈主应当在 20 个交游日内进行调养。法律律例或监管部门另有章程的，从其 章程。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或以调养后的章程为准。   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另 有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行 控制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱施行。议论交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予表示。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的荒芜董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或按变更后的章程 施行。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告边幅   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。当日无基金份额 净值的，以最近就业日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至履行 收款日期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可调养债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时期确定公允价值；   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种， 采取在当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间阛阓上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值；对于银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的， 在回售登记日至履行收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估 值。   持有的银行按时入款或通知入款按履行利率法逐日阐发利息收入。 值。 会的议论章程进行估值，确保估值的公允性。 但经管东谈主照章应当承担的估值就业不因寄予而免除；采用的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依影相关法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估 值时期确定公允价值。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金调养日或履行 支付日进行相应的估值调养。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律律例的章程或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金净值信息诡计顺延错误而引起的损失，基金 托管东谈主不承担任何就业。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同覆没和远隔的事由、门径以及基金财产计帐边幅   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在章程弁言公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行议论门径后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，但《基金合 同》另有约定除外；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐通知 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通知出具法律意见书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐通知经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在章程网站上，并将计帐通知教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。   八、争议处分边幅   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、联合处分的，任何一方均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不悉力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，陆续诚笃、费力、 尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，小器基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港终点行政 区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的边幅   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                二十、 基金托管条约的内容概要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称号：吉祥基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主:罗春风   成立期间：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关，批准设立文号：中国证监会，证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限就业公司（中外合资）   注册成本：130000 万元东谈主民币   策划范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续策划   电话：0755-22623179   传真：0755-23998639   议论东谈主：马杰   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主: 廖林   成立期间：1984 年 1 月 1 日   基金托管业务批准文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   策划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、征询、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   存续期间：持续策划   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动支配监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备 选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目的，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 衍生器用（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调养债券、分离交游可调养债券、 可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府维持 机构债券、政府维持债券）、钞票维持证券、信用衍生品、债券回购、银行入款 （包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、现金 等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证 监会的议论章程。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行顺应门径后，不错调养上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合 约的投资比例遵从国度议论法律律例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 钞票维持证券范畴的 10%； 券，不得跳跃其各类钞票维持证券统共范畴的 10%； 金持有钞票维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级 通知发布之日起 3 个月内给予整个卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   ①在职何交游日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值不跳跃基金钞票 净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值 15%；   ②在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不跳跃基金持有的股票 及目的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不 得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；    ③本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧 差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ④本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%；    ①因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值的    ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价 物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数诡计；    ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；    ②参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；    因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资不合适上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 的 15%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交游的股票合并诡计； 衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用衍生品口头本金统共 不得跳跃基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行调养；   除上述第 1）、2）、8）、13）、14）、15）、17）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌或交收蔓延等基金经管东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌或交收蔓延等基金经管 东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适第 1）项章程的比例，基金经管东谈主应当在   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或以调养后的章程为准。   《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，基金经管东谈主 履行顺应门径后，基金不受上述限制。 投资谢却行动进行监督：      根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另 有章程的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际控制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公道合理价钱施行。议论交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予表示。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的荒芜董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受议论限制或按变更后的章程 施行。 督。   基金经管东谈主参与银行间阛阓交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手 资信风险，并自主弃取交游敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的边幅提醒基金经管东谈主， 基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保可行性说明 内容信得过、准确、齐全。基金托管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性说明进行本体 审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍施行交游并形成基金钞票损失的， 基金托管东谈主不承担就业。      基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集) 的交游结算边幅进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等触及到入款银行弃取方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主弃取入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金经管 东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何就业，议论损失由基 金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付就业后，有权要求议论就业东谈主进行 抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付就业。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券相关问题的通知》等相关法律律例章程。   （2）流通受限证券与上文所述流动性受限钞票并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册经管办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布紧要音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金经管东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个就业日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个就业日内，以书面或其他两边招供的边幅阐发收到上述府上。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已持有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 期间等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟施行投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的期间进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的通知》章程，对基金经管东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的放弃或驻防措施进行补 充书面说明，并保留检察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估通知等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却施行相关指示。 因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带就业。   （二）投资监督范围的调养   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金经管东谈主应提前通知 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金经管东谈主清醒基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影响，基金经管东谈主 应为托管东谈主系统调养预留所需的合理必要期间。   （三）除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合 同》顺利之日起开动。   （四）基金托管东谈主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、议论信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本条约相关章程时，应实时以书面体式通知基金经管东谈主限期纠正， 基金经管东谈主收到通知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违反《基金合同》、 本条约而致使投资者碰到的损失。   对于依据交游门径尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反议论法律律例章程或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即通知基金经管东谈主，并向中国证监会通知。   对于必须于估值完成后方可获知的监控有规划或依据交游门径照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通知基金经管东谈主，并通知中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程期间内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督通知的，基金经管东谈主应积极配合提 供议论数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪行动，应立即通知中国证监会，同期 通知基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无方正情理，拒却、阻挡基金托管东谈主根据本条约约定支配监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。   （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅 适用于主袋账户。   （七）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当盲从审慎策划 原则，配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完 善业务经由，有用驻防和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券 出借业务进行监督和复核。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东谈主诡计的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据经管东谈主 指示办理计帐交收、议论信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未施行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他相关章程时，基金经管东谈主应实时以书面 体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐发并以书面 体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应通知中国证监会。基金经管东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪行动，应立即通知中国证监会和银行 业监督经管机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交议论资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程期间内恢复基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，拒却、阻挡基金经管东谈主根据本条约约定支配监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金经管东谈主应通知中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 走运用、贬责、分派基金的任何财产。 投资所需账户。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订三方存管条约。 证券经纪商根据议论法律律例、范例性文献为本基金开立议论证券资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，荒芜核算，确保基金财产的 齐全与荒芜。 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采取措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在 具有托管履历的交易银行开设的吉祥基金经管有限公司基金认购专户。该账户由 基金经管东谈主开立并经管。基金经管东谈主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东谈主过甚 资金开首履行必要的反洗钱合规审查就业。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程 后，由基金经管东谈主聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 验资，出具验资通知，出具的验资通知应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的整个 资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日 出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金经管东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，撑持基金的现金钞票。该账户的开设和 经管由基金托管东谈主承担。本基金除证券交游所场内交游除外的货币出入行径，均 需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的经管应合适东谈主民币银行结算账户经管、利率经管等议论监管 律例要求。   （四）基金证券账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）证券资金账户的开立和经管 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券交游所进行证券投资所触及的资金 结算业务。结算备付金和交游保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 章程施行。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的经由和要求，签订议论的条约。证券 资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主撑持，基金经管东谈主保存副本。   （七）入款投资账户的开立和经管   基金财产开展按时入款等银行入款投资前，基金经管东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金经管 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金经管 东谈主应通知并配合入款银行办理变更手续。   基金经管东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份证明信息等材料。如需在入款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边阐发同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金经管东谈主应议论基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和经管   在本条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例章程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及议论账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关法律解释使用并经管。   （九）入款证实书等什物证券的撑持   基金经管东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主撑持。属于基 金托管东谈主履行有用控制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的毁损、灭失，由此 产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用控 制或撑持的证券不承担撑持就业。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金经管东谈主开具入款证实书，基金经管 东谈主与基金托管东谈主应盲从以下终点约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等议论材料。如 基金托管东谈主对议论材料有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应就业，基 金经管东谈主应采取措施核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款条约不符，在基金经管东谈主与入款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采取措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书持有方履行撑持就业。 如需提前支取，基金经管东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日期外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金经管东谈主应在与入款银行的入款条约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息整个划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金经管东谈主应实时采取调停措 施，基金托管东谈主不承担议论就业，但应给予必要配合。入款证实书仅四肢入款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主撑持。除本条约另有约定外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全边幅将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门，撑持期限不少于法律律例规 定的最低年限。   五、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指 估值日各类基金钞票净值除以当日该类基金份额余额数目后的数值。各类基金份 额净值的诡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错 计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的章程。用于基金信息披 露的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。 基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后诡计当日的基金钞票净值与基金份额净 值，并以两边招供的边幅发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后 以两边招供的边幅发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的司帐就业方是基金经管东谈主， 就与本基金相关的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的目的 ETF 份额、股票、债券、衍生器用和银行入款本息、应收 款项、信用衍生品、钞票维持证券、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）目的 ETF 份额的估值   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。当日无基金份额 净值的，以最近就业日的基金份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养 最近交游市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至履行 收款日期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价 交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价； 用在当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值时期确定其 公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间阛阓上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值；对于银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的， 在回售登记日至履行收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估 值。   持有的银行按时入款或通知入款按履行利率法逐日阐发利息收入。 值。 会的议论章程进行估值，确保估值的公允性。 但经管东谈主照章应当承担的估值就业不因寄予而免除；采用的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依影相关法律律例及《企业司帐准则》要求采取合理估 值时期确定公允价值。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金调养日或履行 支付日进行相应的估值调养。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律律例的章程或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   因基金估值错误给投资者形成损失的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对 不应由其承担的就业，有权向障碍东谈主追偿。   当基金经管东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资者或 基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与基金 托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东谈主提供的信息错误，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后 仍不可发现该错误，进而导致基金钞票净值、基金份额净值诡计错误形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值诡计顺延 错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验， 关联词未能发现该错误的，由此形成的基金钞票估值错误，基金经管东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿就业。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放弃 或缩小由此形成的影响。   当基金经管东谈主诡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，议论 各方应本着费力尽责的立场再行诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金钞票净值 诡计顺延错误而引起的损失由基金经管东谈主承担抵偿就业，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照议论各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上建树、登录和撑持本基金的全套账册， 对议论各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现议论各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证议论各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时通知的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别荒芜编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金家具府上概要的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金对招募说明书、基金家具 府上概要并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金家具府上概要其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更 新招募说明书。基金经管东谈主在每季度结果之日起 15 个就业日内完成季度通知编 制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期通知编制并公告；在司帐年度 结果之日起三个月内完成年度通知编制并公告。                     《基金合同》顺利不及 2 个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度通知、中期通知或者年度通知。   基金经管东谈主在 5 个就业日内完成月度通知，在月度通知完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果及 时书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个就业日内完成季度通知，在季度通知 完成当日，将相关通知提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内 进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期 通知，在中期通知完成当日，将相关通知提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个 半月内完成年度通知，在年度通知完成当日，将相关通知提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现议论各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以议论各方招供的账务处理边幅为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的通知上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，议论各方各自留存一份。如果基金经管东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就议论报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就议论情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐通知、中期通知或年度通知复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对议论文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 撑持，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照目下议论法律解释分别撑持基金份额持有东谈主名 册。撑持边幅不错采取电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律律例章程的最低年限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》远隔日等触及到基金遑急事项日期的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按相关律例章程各自承担相应的就业。   七、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何破损。   发生以下情况，本条约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主完了、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主接管基 金钞票；   （3）基金经管东谈主完了、照章被拆除、歇业或有其他基金经管东谈主接管基 金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本条约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通知；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐通知 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通知出具法律意见书；   （6）将计帐通知报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组觉得有对基金份额 持有东谈主更为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额持有东谈主大会。议论法律律例或监管部门另有章程的，按议论法 律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐通知经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通知报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 通知登载在章程网站上，并将计帐通知教导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例章程的最低 年限。   八、争议处分边幅   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 性的并对议论各方均有不悉力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚笃、 费力、尽责地履行《基金合同》和本条约约定的义务，小器基金份额持有东谈主的合 法权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门终点 行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。               二十一、    基金份额持有东谈主服务   本基金经管东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金经管东谈主 有权根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行增多或 变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过吉祥基金官网交游平台，不错杀青在线开户 交游。   吉祥基金网址：fund.pingan.com   二、府上的寄送服务 送电子对账单。客户可根据个东谈主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金 客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需特地承担纸质或电子对账单的服务 用度。 由于非基金经管东谈主可控的原因邮寄府上可能无法投递，对此本基金经管东谈主不作念任 何承诺和保证。基金经管东谈主也不合因邮寄府上出现遗漏、泄露而导致的径直或间 接损伤承担任何抵偿就业。由于交游对账单记录信息属于个东谈主阴私，请务必预留 正确的通信地址及议论边幅，并实时进行更新。 自大原发送内容。由于互联网是绽放性的公众会聚，基金经管东谈主也无法完全保证 其安全性与实时性。因此吉祥基金经管公司不合电子邮件或短信息电子化账单的 投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐全、泄露等 而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿就业。 信息府上。   三、按时定额投资规划   基金经管东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提 供按时定额投资的服务（本公司网上交游系统的按时定额投资服务目下仅对个东谈主 投资者通畅）。通过按时定额投资规划，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额 申购基金份额，具体实施方法见相关公告。   四、会聚在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站， 可享有账户查询、交游明细查询、对账单寄送边幅或频率建树、修改查询密码等 多项在线服务。   基金经管东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信 息供投资东谈主查询。   公司网址：fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金 家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资 东谈主不错通过该客服中心取得业务征询、信息查询、投诉建议、信息定制和府上修 改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉祥基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等边幅，对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于就业日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉， 本基金经管东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日建议的投诉，将在顺延 的就业日当日进行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述边幅 议论本基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募说明书。         二十二、   招募说明书存放过甚查阅边幅   本招募说明书公布后，置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，供公众查阅、 复制。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              二十三、         备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在 办公期间免费查阅。 金连结基金召募注册的文献。    《吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金连结基金基金 合同》。    《吉祥中证全指摆脱现金流交游型绽放式指数证券投资基金连结基金托管 条约》。



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